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鄭洛新國家自主創新示范區科技成果轉化引導基金實施方案

發布時間:2016年12月09日

為充分發揮財政科技資金的引導作用,建立健全科技創業投資機制,促進科技成果轉化與產業化,支持科技型中小企業發展,加快鄭洛新國家自主創新示范區建設,根據《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》、《鄭洛新國家自主創新示范區建設實施方案》精神,設立鄭洛新國家自主創新示范區科技成果轉化引導基金(以下簡稱轉化基金),制定本實施方案。

  一、基金定位

  轉化基金為母基金,由省、省轄市財政資金聯合社會資本設立。轉化基金聚焦鄭洛新國家自主創新示范區和我省經濟社會發展的戰略領域,充分發揮市場配置科技資源的決定性作用,堅持引資和引智相結合,促進我省科技成果產業化和省外科技成果在我省轉移轉化,培育壯大我省科技型中小企業。

  (一)探索創新創業投入新機制。轉化基金在母基金和子基金層面均引入社會資本,可以有效發揮財政科技資金的杠桿撬動效應;通過有償使用、到期退出的股權投資方式,實現財政科技資金的可循環使用;采取市場化運作、專業化管理,可以有效聚集和優化配置人才、技術、資金等創新創業要素,推動鄭洛新國家自主創新示范區建設成為創新創業生態示范區。

  (二)加速推動科技成果轉化與產業化。科技成果轉化與產業化投資大、風險高、周期長。轉化基金通過政府增信和適當讓利,彌補市場失靈,吸引社會出資和引導投向,為科技成果轉化與產業化提供長期穩定的資金來源。

  (三)建立完善科技型中小企業成果轉化資金供給鏈。科技型中小企業發展初期資產小、研究投入大、收入少、成果轉化難,難以獲得銀行貸款支持。根據科技型企業生命周期,轉化基金通過設立不同投資階段子基金,支持初創期、成長期科技型企業成果轉化,發展壯大科技產業。

  二、管理原則

  ——政府引導,社會參與。通過政府增信和適度讓利,吸引社會資本支持科技創新創業,發展壯大科技型中小企業,為經濟結構戰略性調整提供重要支撐。

  ——省市聯動,重點培育。聯合有條件的省轄市、高新區和社會資本共同設立子基金,子基金對該地優勢產業中的科技成果轉化項目予以重點支持,促進我省產業轉型升級。

  ——市場運作,專業管理。發揮市場配置資源的決定性作用,通過公開遴選方式確定優秀的基金管理團隊。基金管理團隊獨立決策、經營,依照公司章程或合伙協議約定進行投資、管理和退出,實行市場化運作。

  ——加強監管,防范風險。建立符合科技成果轉化和風險投資一般規律的激勵約束機制,明確基金管理機構的責任與義務,有效防范風險。

  三、轉化基金設立與管理

  (一)基金出資人及規模。基金首期規模為3億元,2年內全部出資到位。其中,2016年省科技廳統籌部門預算科技金融引導專項資金1億元,省轄市政府出資1億元,可視情況聯合社會資本出資。根據轉化基金運行情況,適時擴大轉化基金規模。轉化基金存續期為8年,經出資人協商一致,最多可延長2年。

  (二)基金管理委員會。設立轉化基金管理委員會,省政府分管科技工作副省長擔任管委會主任,省財政廳、科技廳和省轄市政府為管委會成員單位。委員會負責引導和監督工作,確定轉化基金的投資原則和支持方向,對轉化基金規模、基金管理機構變更等重大事項進行決策,不參與具體運作。管理委員會辦公室設在省科技廳,負責日常工作。

  (三)出資人代表。省財政廳履行省級政府出資人職責,委托省科技廳所屬河南省科技資本運營有限公司(暫定名)作為省級政府出資人代表,發起設立轉化基金,監督基金管理機構規范運營,不干預基金日常經營和管理。

  (四)基金管理機構。省級政府出資人代表通過公開遴選方式確定轉化基金管理機構。轉化基金管理機構應向轉化基金認繳不低于轉化基金規模1%的出資,并負責募集社會資本出資部分。轉化基金管理機構按照市場化方式進行運作,主要負責制定轉化基金的發展規劃和年度工作計劃、選聘子基金管理團隊、參與子基金的設立、監督子基金的管理運營和轉化基金退出等工作。

  轉化基金管理機構應建立適應轉化基金管理工作需要的人員隊伍、組織機構、內部管理制度和風險管控機制等,并符合以下條件:

  1.在我國境內依法設立,實繳資本不低于1000萬元;

  2.在中國證券投資基金業協會備案;

  3.至少有3名具備3年(含3年)以上私募股權基金(含政府引導基金)經驗的專職高級管理人員;

  4.管理過的基金規模不低于10億元;

  5.3年內無重大經營違法違規行為;

  6.提交切實可行的募資方案和投資計劃;

  7.組建投資委員會,并確定人選;

  8.管理委員會及其辦公室要求的其他條件。

  (五)支持方式。轉化基金以參與設立子基金的方式進行投資。鼓勵省、省轄市聯動,聯合社會資本共同發起或參股設立區域性子基金和行業性子基金。支持子基金申報國家科技成果轉化引導基金。

  (六)投資決策程序。轉化基金的募集、投資、管理和退出等具體決策交由基金管理機構按照市場化方式進行,報出資人代表備案。管理委員會成員單位對不符合管理委員會確定的投資原則和支持方向的投資事項進行否決。

  (七)基金托管。轉化基金應委托具備條件的商業銀行作為轉化基金的托管銀行,優先選擇“科技貸”業務合作銀行;托管銀行的聘任由基金管理機構提議,出資人大會審議通過。托管銀行定期向管理委員會辦公室出具轉化基金托管報告。

  (八)基金管理費。年度管理費用按照不超過轉化基金規模的2%確定,其中政府出資部分按照當年財政已批復但累計尚未回收政府出資額的2%確定,并根據投資進度進行撥付。日常管理費用原則上從歸屬于政府出資的收益中安排,不足部分在基金退出時結算。

  (九)基金退出。轉化基金在子基金提前退出或存續期結束后,按照基金協議約定對子基金進行清算。轉化基金管理機構應及時將參股子基金收回的本金、收益扣除獎勵和相關費用后繳回專戶。

  四、轉化基金投入與管理

  轉化基金以參與設立子基金的方式進行投資,包括區域性子基金和行業性子基金,主要支持各級各類財政科技計劃(專項、基金)和其他社會資本產生的新技術、新工藝、新裝置、新產品、新材料、新模式、新業態等創新成果轉化應用及軍民融合項目成果轉化,引導國內外先進技術成果在我省轉移轉化。

  (一)注冊設立。子基金由轉化基金聯合社會資本共同發起或參股設立。單支子基金規模不低于5000萬元,轉化基金在單支子基金中所占比例一般不高于30%,政府出資(含省、省轄市、縣〔市、區〕出資)比例一般不高于子基金總額的50%。子基金應注冊在我省境內。工商部門對轉化基金及子基金的工商注冊工作給予支持。

  (二)出資要求。子基金可采取一次募集、分期出資的方式,出資人應于子基金批準設立后半年內完成首期出資,首期出資不低于總規模的30%,且承諾在注冊后2年內出資完畢。

  (三)存續期限。子基金存續期原則上不超過7年,在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下,經出資人協商一致,最多可延長2年。

  (四)投資階段。主要投資于初創期和成長期的科技型中小企業。

  (五)投資領域。主要投資于省內企業及省外企業在我省投資的企業或項目。轉化基金聚焦鄭洛新國家自主創新示范區建設,重點投資電子信息及智能終端、高端裝備制造、新材料、新能源、生物醫藥、節能環保、現代農業、現代服務業等我省高成長性制造業和戰略性新興產業,推動傳統產業轉型升級,支持重點領域跨越發展。

  (六)投資要求。子基金主要投資我省開展科技成果轉化的科技型中小企業,投資額不低于政府出資額或轉化基金出資額的1.5倍。對單個企業累計投資不超過子基金規模的20%。

  (七)管理機構。轉化基金管理機構依據法律、法規和子基金章程或合伙協議等行使出資人職責,參與重大決策,監督子基金的投資和運作。子基金管理機構應認繳子基金份額,且出資額不得低于子基金總額的1%。子基金管理機構在子基金投資期內每年按照不超過子基金規模的2%收取基金管理費。

  子基金管理機構應符合以下條件:

  1.在我國境內依法設立,實繳資本不低于1000萬元;

  2.在中國證券投資基金業協會備案;

  3.至少有3名具備3年(含3年)以上投資管理工作經驗的專職高級管理人員;

  4.專職高級管理人員管理過的基金規模不低于1億元;

  5.3年內無重大經營違法違規行為;

  6.提交切實可行的募資方案和投資計劃;

  7.組建投資委員會,并確定人選;

  8.轉化基金管理機構要求的其他條件。

  (八)基金托管。子基金應委托具備條件的商業銀行作為子基金的托管銀行,開設托管賬戶。存續期內產生的股權轉讓、分紅、清算等資金應進入子基金托管賬戶。托管銀行應根據協議定期出具托管報告。

  (九)投資禁止。轉化基金及子基金不得從事貸款或股票、期貨、房地產、證券投資基金、企業債券、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出,不得開展法律、法規禁止從事的其他業務。

  (十)投入管理措施。為提高財政資金使用效益,加強對基金管理機構的管理,有下列情況之一的,無需其他出資人同意,將收回政府出資并不予支付基金管理費。

  1.基金管理機構在轉化基金設立后1年內募集社會資金低于1億元的;

  2.轉化基金投資時未按照本實施方案及協議約定的出資比例投資的;

  3.未按照申報時制定的募資方案和投資計劃執行的;

  4.基金管理機構在轉化基金設立后1年內按照管理委員會的要求設立子基金少于2支或投資進度低于20%的,設立后2年內按照管理委員會的要求設立子基金少于5支或投資進度低于50%的;

  5.轉化基金投資的子基金設立后1年內按照管理委員會及本實施方案的要求投資額低于子基金總規模20%的,設立后在2年內按照管理委員會及本實施方案的要求投資額低于子基金總規模50%的;

  6.已投資項目不符合管理委員會及本實施方案要求,經指出未改正的;

  7.基金管理機構管理人員及投資委員會成員變動超過三分之一以上,且未經管理委員會同意的。

  (十一)激勵措施。

  1.提前退出獎勵。鼓勵其他投資者購買轉化基金在子基金的股權,轉化基金和子基金的社會出資人具有優先購買權。在子基金設立后3年內(含3年)購買的,轉化基金中政府出資部分以原始出資額及從子基金成立之日起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率上浮10%計算的利息之和轉讓;在3年至5年內(含5年)購買的,轉化基金中政府出資部分以前3年轉讓額及第4年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率上浮30%計算的利息之和轉讓;5年以上仍未退出的,轉化基金將與其他出資人同股同權在存續期滿后清算退出。

  2.凈收益獎勵。子基金存續期結束,子基金平均年化收益率不高于6%時,各出資人按照出資比例獲取投資收益;子基金平均年化收益率達到6%以上時,凈收益的20%首先獎勵給子基金管理機構。

  對子基金投資我省境內開展科技成果轉化的科技型中小企業項目的凈收益,將轉化基金在子基金中政府出資收益超出6%部分的20%獎勵給子基金管理機構,40%獎勵給子基金的社會出資方。

  轉化基金存續期結束,將政府出資部分收益的20%獎勵給轉化基金管理機構,40%獎勵給轉化基金社會出資方,剩余40%按照省科技廳統籌部門預算科技金融引導專項資金和省轄市政府出資比例分配。

  五、風險防控措施

  (一)結合現行法律、法規,研究制定轉化基金管理辦法,采取委托銀行專戶管理,建立重大事項報告和基金運行定期報告等制度,切實筑牢基金安全“防火墻”。

  (二)為鼓勵基金管理團隊創新,按照風險投資的一般規律,轉化基金清算出現損失時,轉化基金以出資額為限承擔有限責任;對子基金的投資容忍失敗但不寬容違法,基金運作和管理必須嚴格遵守有關法律、法規規定。

  (三)按照鼓勵創新、寬容失敗、責任豁免的原則,在基金運營管理過程中未實現預期目標,但有關單位和個人落實國家和省有關決策,認真履行職責,未牟取私利且無重大過失的,不追究相關單位和個人的責任。

  (四)建立轉化基金審計制度和公示制度。聘請具備條件的會計師事務所對基金運作情況實施審計,將基金參股情況及子基金的設立、退出等重大事項向社會進行公示。

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